一.主体资格（15分）
1.是否办理《企业法人营业执照》或《营业执照》（2分）是否按时年检?（1分）

2.是否办理税务登记证？（3分）

3.是否办理组织机构代码证?（3分）

4.涉及特许经营的，是否办理相关许可？（3分）

5.是否具备与经营业务相应的资质？（3分）

二.治理结构（20分）
6.企业章程、出资协议或合伙协议是否合法完备？（2分）

7.有无出资不实和抽逃注册资本情况？（1分）

8.股权结构是否合理，最大股东控股权是否合理合法？（1分）9.登记注册股东、合伙人和实际是否一致？（1分）

10.股东大会或者股东会的议事规则是否健全？（0.5分）企业决策机制是否健全（0.5分）

11.董事会成员、执行董事是否符合公司法规定的任职条件？（1分）

12.董事会的议事规则是否健全？（1分）监事是否符合公司法规定的任职资格？（1分）

13.监事会议事规则是否健全？（0.5分）企业监督机制是否健全？（0.5分）

14.股东大会、股东会或者董事会会议是否有记录？（1分）会议的召开是否符合公司章程并具有完备的记录？（1分）

15.小股东或出资份额较少的合伙人的权利能否得到切实保护？（2分）

16.企业法定代表人职权范围是否明确？（1分）

17.企业执行决策的机制是否健全？（1分）

18.总经理的聘任是否符合法律和章程的规定？（1分）

19.总经理职责是否符合公司法和公司章程的规定？（1分）

20.财务负责人是否符合任职条件，有无相关资格？（1分）

21.财务负责人的职权范围是否明确？（1分）

三.内部管理（65分）

（一）部门和岗位职责（4分）

21.各部门是否有明确的职责？（1分）各岗位是否有明确的岗位职责？（1分）

22.各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责？（2分）

（二）人力资源管理（11分）

23.是否依法建立和公示劳动用工制度？（1分）

24.是否对员工进行相应的岗前教育和培训？（1分）

25.是否制订员工手册？（1分）

26.是否与员工依法签订劳动合同？（1分）劳动合同的补充条款内容是否合法（1分）

27.是否依法为员工办理各种社会保险？（1分）

28.是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？（1分）

29.是否按时按规定发放工资，有无拖欠？（1分）

30.员工的档案是否健全、规范？（1分）

31.与劳动者解除劳动合同是否符合法律规定？（1分）

32.已达设立工会的条件，是否设立？（1分）

（三）合同及相关管理（12分）

33.是否建立了完备的合同管理制度？（2分）

34.是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度？（2分）

35.合同档案是否建立？（1分）合同履行情况是否有档案可查？（1分）

36.采购.销售是否建立健全规章制度？（1分）

37.生产经营场所是否符合安全生产条件？（1分）

38.出售产品是否开具增值税发票或普通发票？（1分）

39.购买产品是否取得增值税发票或普通发票？（1分）

40.产品是否按规定存放？（0.5分）易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件？（0.5分）

41.生产经营环境是否符合环保要求？（1分）

（四）财务及税务管理（17分）

42.是否有健全规范的财务制度并严格执行？（2分）

43.财务人员是否符合规定的任职资格？（1分）

44.主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？（1分）

45.是否合法建账？（2分）

46.财务资料和档案是否真实？（3分）

47.财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新？（1分）

48.是否按规定计提折旧？（1分）

49.是否按规定计提呆坏账准备金？（1分）

50.企业的资产负债率处于什么水平？是否达到警戒线？（1分）

51.企业的生产经营情况是否有审计？（1分）

52.是否依法纳税？（2分）

53.是否按规定代扣代缴个人所得税？（1分）

（五）产权管理（5分）

54.是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员？（1分）

55.商标是否注册和及时续展？（0.5分）专利是否申请？（0.5分）

56.专有技术和商业秘密是否建立并执行严格的保密制度？（1分）

57.有无侵犯他人商标.专利权的情况？（1分）

58.土地、房产、固定资产等是否办理权证，产权是否清晰？（1分）

（六）对外担保管理（3分）

59.有无建立对外担保管理制度？（1分）

60.第三者为公司提供的担保有无完备的担保、保证协议及履约保证？（1分）

61.为第三者提供的担保有无完备的担保、保证协议及履约保证？（1分）

（七）对外投融资管理（2分）

62.有无获得各级政府的补助或补贴协议、批准或其它支持？（1分）

63.有无公司证券、债券发行计划？（1分）

（八）法务管理（11分）

64.是否有专职的法务管理人员或岗位？（1分）有无外聘法律顾问？（1分）

65.是否有健全的法务管理制度和岗位职责？法律顾问工作职责是否明确（1分）

66.公司的业务合同、担保协议等有无经过法务人员或律师的审核？（2分）

67.有无建立并执行重大法律事务的专项档案制度、诉讼案件逐一归档和案件总结制度？（2分）

68.有无建立并执行突发事件应急机制？（1分）律师或法务人员的法律风险提示制度？（1分）

69.公司的重大决策有无法务人员或律师参加，有无经过法律论证？（2分）